零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券(quàn)合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到(dào)中(zhōng)国证监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票(piào)项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本(běn)次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以(y酸笋可以直接吃吗，酸笋可以直接吃吗有毒吗ǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时隔(gé)近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚(fá)款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前(qián)三个(gè)月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

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